La Norma de Carácter General Nº412, dictada por la Superintendencia de Valores y Seguros, con fecha 6 de septiembre de 2016, ha establecido 6 categorías funcionales o perfiles específicos referentes a la función, responsabilidad o cargo desempeñado en el mercado de valores. Dichos perfiles o categorías funcionales, señalarán el componente específico a acreditar, los cuales son los siguientes:
Se presumirá que cuentan con los conocimientos establecidos para el examen general y para el examen específico, aquellas personas que soliciten su acreditación para ejercer la función de director o administrador (de sociedades que no cuenten con directorio) de corredores de bolsa, agentes de valores, corredores de bolsa de productos, administradores generales de fondos y administradoras de carteras inscritas en el Registro de Administradores de Carteras que lleva la Comisión para el Mercado Financiero, siempre y cuando cumplan anualmente el programa de formación continua que se definirá para su categoría funcional.
/cmv/site/docs/20250926/20250926123453/circular_n_30.pdf
La categoría incluye a los gerentes y jefes de áreas que están a cargo de la dirección, gestión y supervisión de procesos o funciones de atención al cliente y de la creación y comercialización de servicios y productos. El conocimiento a acreditar está referido a los riesgos inherentes a los productos y servicios financieros con énfasis en aquellos de reciente creación e introducción en el mercado, y a elementos de ética comercial y perfilamiento de clientes.
/cmv/site/docs/20251107/20251107085509/temario_directivo_comercial_actualizado.pdf
Características del examen:
Deberán rendir un examen de conocimientos que consta de un componente general y un componente específico, compuestos por un total de 100 preguntas. Los postulantes tendrán 2 hora y 30 minutos para desarrollar su examen.
Incluye a gerentes y jefes de áreas que están a cargo de la dirección; gestión y supervisión de procesos o funciones de documentación, registro, contabilidad, tesorería, auditoría, control financiero, cumplimiento, custodia, liquidación de operaciones y apoyo a la fuerza de venta; y gestión de las finanzas y recursos de la entidad. El conocimiento a acreditar está referido a las normas y mejoras prácticas en materia de prevención del lavado de activos, cohecho y financiamiento del terrorismo; normas internacionales de contabilidad; y principales fuentes de riesgos operacionales, incluido el riesgo legal.
/cmv/site/docs/20250926/20250926123453/temario_directivo_general_actualizado__1_.pdf
Características del examen:
Deberán rendir un examen de conocimientos que consta de un componente general y un componente específico, compuestos por un total de 100 preguntas. Los postulantes tendrán 2 hora y 30 minutos para desarrollar su examen.
Incluye a gerentes y jefes de áreas que están a cargo de la realización de análisis o estudios relevantes para la toma de decisiones de inversión de la entidad o para proveer esa información al público o clientes. El conocimiento a acreditar está referido a las disposiciones vigentes en materia de uso de información privilegiada, manipulación de precios, y resolución de conflictos de interés.
/cmv/site/docs/20251103/20251103113019/temario_directivo_de_estudios_actualizado.pdf
Características del examen:
Deberán rendir un examen de conocimientos que consta de un componente general y un componente específico, compuestos por un total de 100 preguntas. Los postulantes tendrán 2 hora y 30 minutos para desarrollar su examen.
Incluye a quienes están a cargo de la ejecución de las operaciones financieras en la entidad, sean éstas propias o de terceros, gestor de carteras o portafolios, o de selección de alternativas de inversión. El conocimiento a acreditar está referido a las normas y mejores prácticas en materia de prevención del lavado de activos, cohecho y financiamiento del terrorismo; principales fuentes de riesgo operacionales y manipulación de precios; y los riesgos, características y legislación aplicable a los servicios financieros o productos para el o los cuales quiere obtener su acreditación.
/cmv/site/docs/20251103/20251103113019/temario_operadores_actualizado__1_.pdf
Características del examen:
Deberán rendir un examen de conocimientos que consta de un componente general y un componente específico, compuestos por un total de 100 preguntas. Los postulantes tendrán 2 hora y 30 minutos para desarrollar su examen.
Incluye a quienes tienen contacto directo con los clientes, ya sea para la contratación, comercialización u oferta de servicios y productos, como para dar recomendaciones de inversión. El conocimiento a acreditar está referido a las herramientas y metodologías existentes para determinar el perfil del cliente; la legislación aplicable, riesgos inherente y características del o los servicios financieros o productos para el o las cuales quiere obtener su acreditación; disposiciones vigentes en materia de uso de información privilegiada, inducción a la compra o venta de valores y manipulación de precios.
/cmv/site/docs/20251103/20251103113019/temario___asesores_y_ejecutivos__1_.pdf
Características del examen:
Deberán rendir un examen de conocimientos que consta de un componente general y un componente específico, compuestos por un total de 100 preguntas. Los postulantes tendrán 2 hora y 30 minutos para desarrollar su examen.
Se define que a contar del 13 de enero de 2025 aquellas personas que reciben directamente instrucciones por parte de clientes, para la compra o venta de depósito a plazos y cuotas de fondos nacionales y extranjeros, y que no efectúan recomendaciones de inversión a cliente.
/cmv/site/docs/20251103/20251103113019/circular_n_31__5_.pdf
Características del examen:
Deberán rendir un examen de conocimientos que consta de un componente general y un componente específico, compuestos por un total de 60 preguntas. Los postulantes tendrán noventa minutos para desarrollar su examen. 